為貫徹落實黨中央、國務院關于全面實行股票發行注冊制的決策部署，在中國證監會的統籌安排下，北京證券交易所（以下簡稱北交所）對《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票并上市審核規則（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發行上市審核規則（試行）》《北京證券交易所上市公司重大資產重組審核規則（試行）》三件基本業務規則進行了修訂，于2023年2月1日起向市場公開征求意見。

　　北交所設立時同步試點注冊制，開市以來市場運行整體平穩，各項制度經受住市場檢驗。本次對審核相關的三件基本業務規則進行修訂，主要是落實全面實行注冊制要求，根據上位規章、規范性文件進行適配調整。一是優化受理與中止審核要求。銜接上位規則規定，明確將“不符合國家產業政策和北交所定位”作為不予受理情形；將相關主體因證券違法違規被證券交易所或國務院批準的其他全國性證券交易場所等采取一定期間不接受文件等措施的，作為不予受理或中止審核的情形；將保薦機構、獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員因證券發行等業務涉嫌違法違規被立案調查或立案偵查的，不再作為不予受理或中止審核的情形。二是明確法律責任，完善相關罰則。配套中國證監會相關規章的修訂，加大對虛假陳述等嚴重違規行為采取不接受發行上市申請文件措施的處罰力度，優化發行人與中介機構及相關主體的違規處罰情形，優化涉及再融資保底條款、募集資金使用等違規行為的罰則。同時，在充分考慮北交所申報企業特點基礎上，與其他交易所監管標準總體保持統一。三是堅持以信息披露為核心，強化市場主體歸位盡責相關監管要求。要求發行人充分披露當前及未來的風險，保薦機構以提高上市公司質量為導向保薦項目。合理區分保薦機構與證券服務機構在招股說明書、募集說明書編制和披露中的責任邊界。明確股東對中介機構盡職調查的配合任務。四是對規則中關于“試行”“試點注冊”等文字表述同步進行了調整。

　　本次公開征求意見結束后，北交所將結合意見反饋情況進一步完善相關規則，履行相關程序后發布實施。歡迎社會各界提出寶貴意見。